日前，黑龙江证监局发布关于对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司采取出具警示函措施的决定。
经查，发现黑龙江省容维证券数据程序化有限公司（简称“容维证券”）存在以下问题：一是部分员工对服务能力进行误导性的营销宣传；二是新媒体平台直播账号使用管理不规范；三是个别高管人员离职后未向监管部门报告。
黑龙江证监局表示，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定，决定对容维证券采取出具警示函的行政监管措施。容维证券应在收到警示函之日起3个月内完成整改工作并向监管提交书面报告，黑龙江证监局将按照有关要求进行验收。
公开资料显示，容维证券是目前投顾行业的78家持牌机构之一，成立于1997年，总部位于黑龙江省哈尔滨市，业务覆盖北京、上海等地，该公司的资本实力、业务体量在行业内属于上游。
作为黑龙江土生土长的证券投顾机构，今年以来容维证券已经第二次受到当地监管部门的关注。
黑龙江证监局发出的2025年1号行政处罚决定书，也是针对容维证券的。今年4月3日，黑龙江证监局披露的信息显示，容维证券因存在虚假陈述行为，被处以3万元罚款。在监管调查中，容维证券4次向黑龙江证监局提交情况说明时，对员工黄某琴、刘某、楚某及叶某生的在职情况进行了虚假陈述。黑龙江证监局认定容维证券的行为构成向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或重大遗漏的违法行为，因此决定对其处以罚款。
来源：读创财经
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